企业合规全球考察_张远煌等_9787301324158_浙江大涵文化创意股份有限公司

企业合规，是晚近30年来最新的全球化法律现象，既是最新的理论前沿问题，也是最新的企业治理与法律服务实践的热门话题。本选题着重对全球主要国家、国际组织的合规制度进行全面系统的介绍与评价分析，为准确把握企业合规国际趋势与发展方向，为我国合规制度建立提供经验参考，为中国企业“走出去”避免合规风险、提升竞争力提供路径与策略指引。本选题的出版，可在不同层面填补国内理论空白，并满足企业风险治理与开拓风控法律服务两方面的紧迫现实需求。

第一章企业合规与刑事合规第一节企业合规的启蒙与发展一、合规的含义与启蒙二、域外合规制度的发展三、我国合规制度的发展第二节刑事合规的兴起与主要形态一、刑事合规的概念二、美国的刑事合规制度三、意大利的刑事合规制度四、英国的刑事合规制度五、西班牙的刑事合规制度六、法国的刑事合规制度第三节刑事合规全球兴起的动力机制一、观念牵引力：与社会治理理念高度契合二、政策推动力：对企业犯罪预防无力的理性反思三、内生性驱动力：能形成国家与企业双赢局面第四节刑事合规基本问题一、刑事合规的基本要素二、刑事合规与刑法三、刑事合规与企业合规第二章美国企业合规制度第一节美国企业合规制度的形成与发展一、美国企业合规制度的形成背景二、美国企业合规制度的发展历程第二节美国企业合规的基本内涵一、美国企业合规的规范指引二、美国企业合规的基本内涵第三节美国刑事合规制度一、美国刑事合规的实体法基础二、企业刑事合规的美国模式解读第四节美国企业合规的形成机理一、典型案件深刻反思推进了企业法治创新二、政企合作反腐是催生企业合规的观念指引三、企业合规属于现代企业风险管理体系的核心内容四、刑事合规是实施企业合规的最佳保障第五节美国贸易管制合规及反贿赂合规一、美国的贸易管制法律制度二、美国反贿赂刑事制度概要第六节美国企业合规的总体评价一、企业法治与企业合规注重创新发展二、企业法治与企业合规的实践特色：注重起诉策略三、企业法治与企业合规的全球关注：长臂管辖四、企业法治与企业合规的理论研究：注重政策性反思第三章英国企业合规制度第一节英国反贿赂合规一、英国预防行贿失职罪的充分程序抗辩事由二、构建充分程序的六项原则三、《英国司法部预防关联人贿赂指引》的评价第二节英国反逃税合规一、《英国刑事金融法》的规定及其特点二、预防逃税失职罪三、长臂管辖原则四、合理程序五、英国税务与海关总署《处理逃税：预防逃税失职罪政府指引》的评价第三节英国反垄断合规一、《英国竞争法合规指南》的规定及其特点二、竞争合规的体系三、竞争合规的信息反馈四、对《英国竞争法合规指南》的评价第四节英国企业合规实践：BP公司HSSE合规框架一、HSSE合规框架的制定背景二、HSSE合规框架的内容三、HSSE合规框架对于企业文化的影响四、HSSE合规文化的全球推广第四章意大利企业合规制度第一节意大利企业合规概述一、企业合规的产生与发展二、常见犯罪的企业合规制度第二节意大利企业合规方案的司法审查一、企业合规方案的适格性审查二、最高法院对企业合规方案的司法审查第三节意大利企业合规方案的实施状况一、企业合规方案实施状况的研究调查二、企业合规方案实施状况的独立调查第五章德国企业合规制度第一节德国企业合规制度概述一、德国企业合规制度的发展二、德国企业合规制度的发展动因三、德国企业合规制度的概念第二节德国企业合规制度的规范体现一、民事与行政法律中的相关规定二、《德国违反秩序法》与《德国刑法典》的相关规定三、德国企业合规制度的整体特点第三节德国刑事合规的理论探讨一、从传统监管、合规制度到刑事合规二、德国刑事合规的理论基础三、合规计划引入刑事法律的理论路径四、德国刑事合规二元法律基础的分析与比较第四节德国西门子公司的合规实践一、西门子公司贿赂案及其在德国、美国的法律后果二、西门子公司合规系统的完善与最新进展第六章日本企业合规制度第一节日本合规制度概述一、企业社会责任在日本的发展二、合规制度在日本的发展与现状第二节日本刑事合规理论一、旧过失论视角的分析二、新过失论视角的分析第三节日本有关企业合规的最新立法修正一、公司犯罪的发展趋势二、《日本刑事诉讼法》的最新修正三、《日本反垄断法》的最新修正第四节日本企业合规的规范文件一、出口贸易相关规定二、《向外国公职人员行贿预防指南》三、《日本内部监查基准》第七章其他国家的企业合规制度第一节澳大利亚企业合规制度一、法人责任的认定二、澳大利亚企业反贿赂合规三、澳大利亚企业其他合规第二节加拿大企业合规制度一、法人责任的认定二、加拿大企业反贿赂合规三、加拿大竞争法合规第三节法国企业合规制度一、法人责任的认定二、法国企业反腐败合规三、法国企业竞争法合规第四节瑞士企业合规制度一、法人责任的认定二、瑞士企业反腐败合规三、瑞士企业反洗钱合规第五节巴西企业合规制度一、法人责任的认定二、巴西企业反腐败合规三、巴西企业环境法合规第六节南非企业合规制度一、法人责任的认定二、南非企业反腐败合规三、南非企业反洗钱合规小结第八章经合组织的企业合规制度第一节经合组织企业合规制度概述一、经合组织及其影响二、经合组织的合规制度第二节经合组织合规建议一、《关于进一步打击国际商业交易中贿赂外国公职人员行为的建议》二、《执行〈打击国际商业交易中贿赂外国公职人员公约〉具体条款的良好做法指南》三、《内部控制、道德和合规良好实践指南》第三节《OECD公司治理原则》一、《OECD公司治理原则》的制定背景二、《OECD公司治理原则》的修订历程三、《G20/OECD公司治理原则》（2015）及其注解第四节经合组织合规制度的核心要素第九章《欧盟一般数据保护条例》合规考察第一节《欧盟一般数据保护条例》立法背景一、欧洲个人信息保护的立法：从公约到条例二、欧洲刑事犯罪领域个人信息保护的立法实践第二节《欧盟一般数据保护条例》内容概述一、GDPR适用范围及原则性条款二、GDPR中关于权利与义务的规定第三节数据合规与隐私保护一、爱尔兰数据保护委员会（DPC）二、DPC对数据主体投诉的处理三、数据跨境收集、传输中的隐私保护问题第四节责任与处罚一、波兰公司在GDPR下遭受的第一次处罚二、法国国家信息和自由委员会对谷歌公司判处高额罚款三、德国Knuddels公司案中的减轻处罚四、GDPR下企业数据合规策略的完善第五节GDPR框架下中国企业数据保护的合规要点一、个人数据收集的最小化原则二、数据间接获取责任的划分三、数据保护专门管理人员的设置四、数据泄露时的通知义务五、数据的跨境处理六、数据授权撤销程序七、未成年信息数据保护第六节中国企业对于GDPR的应对一、风险评估制度二、建立GDPR合规组织架构三、GDPR合规体系的设立与完善四、GDPR合规培训五、GDPR合规体系的监督和审计第十章国际标准化组织企业合规制度第一节ISO发布企业合规指南的全球背景分析一、经济全球化的客观需求二、经济大国间的经济政策往来推动三、“全球契约”计划的贡献四、CSR的倡导及发展第二节《ISO 19600:2014指南》一、《ISO 19600:2014指南》的宗旨、原则与特点二、企业合规要素三、CSR对企业合规文化的要求第三节《ISO 37001:2016反贿赂管理体系要求及使用指南》一、《ISO 37001:2016标准》的宗旨与特点二、反贿赂合规管理体系的要素三、《ISO 37001:2016标准》与国内法的相互作用分析缩略语对照表主题词索引参考文献后记

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